자격증 소개

기존의 선물거래상담사로, 금융투자회사에서 일반투자자를 상대로 파생상품에 대하여 투자권유를 하거나 투자에 관한
상담업무를 수행하는 인력을 말합니다.
파생상품의 투자 권유나 매매를 위해서는 2010년 2월 4일부터 반드시 파생상품투자상담사 자격을 보유해야 하므로
증권사, 은행권 상관없이 금융권 종사자라면 반드시 취득해야 하는 자격증입니다.
선물시장의 규모가 커지고 성장함에 따라 국내 및 해외선물거래에 필요한 정보를 신속 정확하게 전달하고, 고객에게
다양한 투자방안 및 위험회피전략을 제공하는 파생상품투자상담사에 대한 수요가 증가되고 있습니다.

수험정보

ㆍ주관처 : 금융투자협회

ㆍ응시자격 : 제한없음

ㆍ시험시간 : 120분

ㆍ문제형식 : 객관식4지 선다형(100문항)

ㆍ합격기준 : 100점 만점 기준으로 과목별 40점 이상 득점한 자로서, 평균 60점 이상 득점한 자

ㆍ응시료 : 25,000원

ㆍ원서접소 : 금융투자협회 자격시험센터 (http://license.kofia.or.kr)

취득 후 유의사항

ㆍ2010년 2월 4일 이후 한국 금융투자협회가 주관하는 자격시험에 합격 또는 등록말소 후 5년이내 금융투자업에 종사하지 않을 시 합격의 효력이 상실되며, 시험에 재응시해야 합니다.다만, 5년의 기간 전부 또는 일부를 포함하여 금융투자회사에 연속하여 근무하고 있음을 증명하거나, 동 사실을 입증하고 최종퇴사일 이후5년이 경과하지 않은 경우(이 경우 최종 퇴사일을 등록말소일로 봄)에는 합격의 효력이 상실되지 않습니다. (※ 2010년 2월 4일 이전 자격시험 합격자는 기간경과에 따른 합격의 효력상실이 없습니다.)

ㆍ 금융투자전문인력은 협회가 실시하는 보수교육을 2년마다 1회 이상 이수하여야 합니다. (보수교육을 이수하지 아니한 금융투자전문인력에 대하여는 다음해 1월 1일부터 보수교육 이수시까지 등록의 효력을 정지함)

수강과목			강의시간
Topic		주요주제	강사	정규이론	문제풀이	200제특강
1과목	장내파생상품	선물	정성기	27	12	5
		옵션
2과목	장외파생상품	스왑
		기타 장외 파생상품
3과목	리스크관리 및 직무윤리	리스크관리	조남종	15	5	3
		영업실무, 직무윤리
4과목	파생상품 관련법규	자본시장과 금융투자업에 관한 법률	이동건	12	6	2
		금융위원회규정
		한국금융투자협회규정
		한국거래소규정
총교육시간				54H	23H	10H

수강시간	평일 19:30~22:30 , 주말 10:00~17:00
강사진	정성기 강사, 조남종 강사, 이동건 강사
교재	파생상품투자상담사 기본서(금융투자교육원) + 이패스코리아 문제집
수강료	- 종합과정 : 350,000원 - 200제 특강 : 30,000원
체크사항	☞ 파생상품투자상담사 오프라인 종합과정 교육은 고용보험 환급 가능 ☞ 기본서 이론 학습 및 문제풀이 강의로 구성 ☞ 온라인 복습과정 지원

제1과목 : 파생상품Ⅰ

선물은 크게 주식관련 선물, 금리선물, 통화선물, 상품선물 등으로 나우어집니다. 각 선물의 제도 및 특징 등을 개별적으로
학습한 후에 전체적으로는 각각 상품의 종류, 선물가격 결정원리, 차익거래, 헤지거래, 스프레드거래, 투기거래의 차이점을
비교하여 정리하는 것이 중요합니다. 특히 선물 선물가격,베타,베타조정헤지 및 듀레이션조정헤지의 헤지수량, 차익거래
불가능가격대, 선물손익 계산문제 등이 출제될 가능성이 많으므로 대비하여야 합니다.

제2과목 : 파생상품Ⅱ

스왑은 부채 및 자산흐름을 필요에 의해 교환하는 것으로, 핵심 내용은 통화스왑과 금리스왑으로 나눌 수 있습니다.
스왑은 비교적 어려운 과목이지만, 원리를 정확하게 이해하면 의외로 쉽게 공부할 수 있습니다. 다만, 실무적이고 전문적인
내용들이 많아 어렵다고 생각할 수 있으므로 보다 효율적인 학습이 필요합니다. 시험 출제 빈도가 높은 부분을 우선적으로
정리해야 하는데, 출제가 잘되는 내용은 비교 우위론 스왑 사례, 비표준형 스왑의 종류, 스왑과 FRA의 관계, 스왑과 채권의
관계, 상황별 스왑포지션의 선택, 스왑에 대한 헤지, 금리스왑 시장의 특징, 주식스왑 등입니다.

제3과목 : 리스크관리 및 직무윤리

파생상품 투자로부터 발생하는 주요 위험을 계량화하고 관리하는 방법을 학습합니다. 특히 주식,채권,파생상품 등 자산별
시장리스크의 계량화와 VaR의 용도 및 한계점, 장외 파생상품의 신용위험이 가지는 특징과 노출액의 계량화는 중요한
주제입니다. 그 외에도 파생상품이 가지고 있는 복잡성으로 인해 발생하는 영업위험의 관리방법에도 주의를 기울여야 합니다.

제4과목 : 파생상품 법규

자본시장법의 규제의 방향을 정리하고, 금융투자상품의 구분을 정확히 정리해 둘 필요가 있습니다. 금융투자업에서는
금융투자업의 종류별 개념과 인가 및 등록 요건뿐만 아니라 금융투자업자의 지배구조 문제도 살펴야 합니다. 또한 금융투자
업자의 영업행위 규칙은 공통적으로 적용되는 규칙위주로 정리하시고, 특히 불건전 영업행위에 관한 규칙에 관한 철저한
대비가 필요합니다. 불공정거래행위 규제에서는 미공개정보이용행위나 시게조종행위에 대하여 구체적으로 정리하여야겠습니다.