자격증 소개

투자자를 상대로 증권(집합투자증권 및 법 제46조의2에 따른 “파생상품 등”에 속하는 파생상품증권은 제외한다)에
대하여 투자권유 또는 투자자문 업무를 수행하거나 영 제7조 제2항 제4호에 해당하는 방법으로 단기금융집합투자기구의 ,
집합투자증권에 대하여 투자권유 업무를 수행하는 인력을 말합니다.
은행, 증권, 보험업 등 금융기관 취업을 희망하시는 분들 및 금융기관 종사하시는 분들은 반드시 취득해야 하는
자격시험입니다. 가장 기초적인 금융자격증으로써 처음으로 금융자격증에 도전하시는 분들이 수강하시기에 좋습니다.

수험정보

ㆍ주관처 : 금융투자협회

ㆍ응시자격 : 제한없음

ㆍ시험시간 : 120분

ㆍ문제형식 : 객관식4지 선다형(100문항)

ㆍ합격기준 : 100점 만점 기준으로 과목별 40점 이상 득점한 자로서, 평균 60점 이상 득점한 자

ㆍ응시료 : 25,000원

ㆍ원서접소 : 금융투자협회 자격시험센터 (http://license.kofia.or.kr)

취득 후 유의사항

ㆍ2010년 2월 4일 이후 한국 금융투자협회가 주관하는 자격시험에 합격 또는 등록말소 후 5년이내 금융투자업에 종사하지 않을 시 합격의 효력이 상실되며, 시험에 재응시해야 합니다.다만, 5년의 기간 전부 또는 일부를 포함하여 금융투자회사에 연속하여 근무하고 있음을 증명하거나, 동 사실을 입증하고 최종퇴사일 이후5년이 경과하지 않은 경우(이 경우 최종 퇴사일을 등록말소일로 봄)에는 합격의 효력이 상실되지 않습니다. (※ 2010년 2월 4일 이전 자격시험 합격자는 기간경과에 따른 합격의 효력상실이 없습니다.)

ㆍ 금융투자전문인력은 협회가 실시하는 보수교육을 2년마다 1회 이상 이수하여야 합니다. (보수교육을 이수하지 아니한 금융투자전문인력에 대하여는 다음해 1월 1일부터 보수교육 이수시까지 등록의 효력을 정지함)

시험과목			강의시간
Topic		주요주제	강사	정규이론	문제풀이	200제특강
1과목	증권분석	경기분석	정성기	12	7	2
		기본적분석
		기술적분석
2과목	증권시장	유가증권시장	조남종	9	4	2
		코스닥시장
		프리보드시장
		채권시장	정성기	12	7	2
3과목	금융상품 및 직무윤리	금융상품분석 투자전략
		영업실무, 직무윤리	조남종	6	2	1
4과목	법규및세제	자본시장과 금융투자업에 관한 법률	이동건	13	9	2
		금융위원회규정
		한국금융투자협회규정
		회사법
		증권세제	박훈	3	3	1
합계(시간)				55H	32H	10H

수강시간	평일 19:30~22:30 , 주말 10:00~17:00
강사진	정성기 강사, 조남종 강사, 이동건 강사, 박훈 세무사
교재	증권투자상담사 기본서(금융투자교육원) + 이패스코리아 문제집
수강료	- 종합과정 : 350,000원 - 200제 특강 : 30,000원
체크사항	☞ 증권투자상담사 오프라인 종합과정 교육은 고용보험 환급 가능 ☞ 기본서 이론 학습 및 문제풀이 강의로 구성 ☞ 온라인 복습과정 지원

제1과목 : 증권분석

경기분석에서는 경기순환의 개념과 경기순환과 밀접한 거시경제 지표에 대하여 정확하게 이해하여야 하며,
경기변동의 원인을 경제학파별로 구분하는 것이 매우 중요합니다. 기본적 분석에서는 거시경제 지표와 주가와의 관계를
알아보고, 재무제표를 이용한 기업분석 방법에 대하여 파악하는 것이 중요합니다. 끝으로 기술적 분석은 가장 실무적인
분야로서 이론보다는 실제 주식시장의 정보를 통해 주가를 분석하는 차트나 지표 등 다양한 기법을 이해해야 합니다.

제2과목 : 증권시장

증권시장은 크게 유가증권, 코스닥, 프리보드, 채권 시장 등을 구분하여 학습합니다. 유가증권시장에서는 증권의
발행과 상장 절차에 대하여 학습하고, 한국거래소에서 정하고 있는 다소 복잡한 증권의 매매거래제도를 알아두어야
합니다. 코스닥 시장에서는 유가증권시장과의 차이점에 주안점을 두는 것이 좋으며, 장외거래 시장인 프리보드시장의
각종 제도를 숙지해야 합니다. 끝으로 채권시장에서는 채권의 종류, 채권의 가격, 채권투자 전략에 관한 이론을 정확하게
파악하는 것이 중요합니다.

제3과목 : 금융상품 및 직무윤리

금융상품 분석에서는 우리나라의 금융기관의 종류와 금융기관별 금융상품을 체계적으로 기억해 둘 필요가 있으며,
투자전략에서는 포트폴리오를 기본으로 한 자산배분전략이란 무엇인지 이해해야 합니다. 영업실무에서는 증권투자상담사로서
반드시 알아야 할 고객상담 프로세스를 기억해야 하며, 영업실무와 직무윤리는 자본시장법의 내용을 중심으로 기술되어
있으므로 4과목 법규와 함께 학습하면 매우 효율적일 것입니다.

제4과목 : 법규 및 세제

자본시장법은 법규에서 가장 중요한 내용으로 금융투자업, 금융투자상품 및 각종 영업행위에 대하여 법률로 규정되어있는
내용을 정확하게 이해해야 합니다. 다소 복잡하지만 실제 법률과 시행령 조항을 보면서 학습하면 효과가 높을 것입니다.
금융위원회 규정에서는 가장 중요한 규정인 금융투자업 규정을 중심으로 학습하며, 이 규정은 자본시장법과 밀접한 관련이
있기 때문에 상호 비교학습이 필요하며, 한국금융투자협회규정 역시 자본시장법과 관련성이 높습니다.
회사법이란 상법의 3편인 회사와 관련된 조항을 의미하는데, 역시 상법과 시행령 조항을 검토하면서 학습하면 효과가
배가될 수 있습니다. 끝으로 증권세제에서는 소득세법, 상속세 및 증여세법 및 증권거래세법의 대강을 익히면 충분합니다.