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학습질의응답홈>국제자격증>CFA>게시판>학습질의응답
| 제목 | lv2 윤리 김희상 강사님께 질문드립니다 | 등록일 | 2019-06-07 |
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1. 고객은 conservative 전략을 원했지만 mgr가 active 전략을 해서 이익을 더 내면 loyalty 에 위반인가요? → loyalty 위반입니다. 고객(IPS)와 다른 방향이면 이익 여부와 상관없이 위반입니다. 라고 답을 주셨는데 judge the suitability of investments in the context of the client’s total portfolio 라는 3a loyalty 조항이 있는데 Total portfolio 측면에서 고객의 conservative 전략보다 active 전략이 더 좋아서 active하게 운영을 했다고 해도 고객과 다른 방향으로 운용을 했기에 위반인건가요 그럼? 2. material 정보 관련해서 헷갈려서 질문드립니다. 특정 기업의 관계자로부터 '우리 회사 기술력이 좋아져서 생산 효율성이 늘었다, 비용절감이 늘것이다, 수익성이 늘것이다' 등의 말을 들었고 이는 아무도 모르는 정보일 경우에, 다음날 그 회사의 주식을 사라는 recommendation을 했다면 이는 material 한 정보인가요? 아니면 이러한 정보들이 그 주식의 가격에 영향을 미칠 경우에만 material 한 정보인가요? |
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